Chứng chỉ hành nghề chứng khoán: môi giới, phân tích, quản lý quỹ cần loại nào

Vào làm ở công ty chứng khoán không có nghĩa là ai cũng cần chứng chỉ. Bạn ở phòng hành chính, công nghệ hay kế toán nội bộ thì không; còn chuyên viên môi giới mở tài khoản và đặt lệnh cho khách, người tư vấn đầu tư, chuyên viên phân tích viết báo cáo khuyến nghị, người quản lý danh mục ở công ty quản lý quỹ thì phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đúng loại. Luật Chứng khoán 2019 chia chứng chỉ theo nghiệp vụ: môi giới, phân tích tài chính, quản lý quỹ, nên chứng chỉ môi giới không đủ để ký phụ trách quản lý quỹ.

Đường lấy chứng chỉ đi qua các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và kỳ thi sát hạch, rồi hồ sơ gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, trong đó thường có phiếu lý lịch tư pháp. Chứng chỉ chỉ dùng khi làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoặc chi nhánh được cấp phép. Nhận tiền hay tài khoản của khách để tự giao dịch hộ bên ngoài công ty là vi phạm có thể dẫn tới thu hồi chứng chỉ. Đổi công ty thì hai bên báo thay đổi người hành nghề, khách đang chăm bàn giao theo quy trình. Kết quả bên dưới đang chọn nhân viên nghiệp vụ, chưa có chứng chỉ; đổi chặng để xem việc khi chuyển công ty.